中国证券报记者6月26日从券商处获悉，全国股转公司、北京证券交易所近日印发了2023年证券公司分类评价新三板专项加分结果。
　　结果显示，纳入专项评价的100家券商中，共有60家券商获加分，其中申万宏源、开源证券等5家券商获得最高分1分的加分，相当于常规加分项中券商上一年度营收居行业前十位的加分值，分量不可小觑。另有40家券商专项加分值为0。
5家券商获1分加分
　　专项加分指标及得分排名情况按照评价期内母子公司合并口径计算。113家券商中，13家券商子公司纳入其母公司合并评价，因而共有100家券商纳入专项评价。
　　加分情况排名显示，申万宏源证券、开源证券、安信证券、中泰证券、东吴证券5家券商获得最高分1分的加分；中信建投证券、东北证券、长江证券、民生证券、国泰君安证券5家券商居第二梯队，获0.8分的专项加分；海通证券、银河证券、国元证券等10家券商居第三梯队，获0.5分的专项加分；山西证券、中信证券、财通证券等20家券商居第四梯队，获0.3分的专项加分；第一创业证券、华安证券、中山证券等20家券商居第五梯队，获0.1分的专项加分。此外，华龙证券、五矿证券、江海证券、联储证券、德邦证券等40家券商专项加分为0。
　　根据《证券公司分类监管规定》，正常经营的券商基准分为100分。在基准分的基础上，根据券商风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分，以确定券商的评价计分。
　　记者梳理发现，此次新三板专项加分的最高值与常规加分项中券商在上一年度营收居行业前十位的加分值相当。根据分类监管规定，券商业务发展状况符合以下条件的，按以下原则给予相应加分。
来源：证监会官网
　　券商符合以下条件的，按下面的原则给予相应加分。
来源：证监会官网
专项评价最高可加3分
　　中国证券报记者此前曾报道，监管已启动2023年证券公司分类评价工作。监管方面表示，今年分类评价工作中，将对证券公司服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、证券公司服务新三板改革情况进行专项评价；对证券公司服务民企纾困等专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励，对落实专项监管工作不力的证券公司予以扣分。相关评价标准由专家评审会审议后，证监会将在分类评价复核工作中统一调整。
　　公开信息显示，2021年开始，监管部门将新三板业务纳入证券公司分类评价专项加分，并要求全国股转公司细化评价标准、明确评价程序并具体开展常态化专项评价工作。2021年，共有57家主办券商获得新三板专项加分。有业内人士指出，实施新三板专项加分政策，有利于促进专注于中小企业专业服务的特色券商队伍建设，推动形成差异化、特色化发展的行业格局。
　　需要注意的是，在券商分类评价中，专项评价加分愈发重要。根据2020年修改发布的《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整，每项最高可加或扣3分。
　　中国证监会可以组织中国证券业协会等单位对证券公司的全面风险管理能力、企业文化建设情况、社会责任履行情况、服务资本市场重大改革情况等进行专项评价。中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。


（文章来源：中国证券报）